「期货技巧」上海证券交易所推出债券发行业务现场监管

股票资讯  2021-04-15 14:24:50

近日,记者从上海证券交易所获悉,上海证券交易所借鉴科技创新板保荐业务现场监管的实践经验,启动了个人企业债券申报项目现场监管试点工作。上海证券交易所相关人士表示,现场监管是严格控制债券入场、推进上海证券交易所债券市场全链风险防控机制、实现审计准入、日常监管、风险监控和风险处置有机协调的重要举措。

据了解,自公司债券登记制度实施以来,上海证券交易所发行上市的审计工作贯彻了以信息披露为核心的审计理念,审计质量和效率得到提高。但在审计过程中,也发现部分发行人备案文件质量较差,承销机构尽职调查力度不够,合规和风险控制意识不强。个别项目的信息披露存在重大问题,经与承销机构反复询问,尚未得到充分说明。

针对上述情况,除定期债券发行和上市审核外,对具体申报项目实施现场监管,体现了新的风险导向机制安排。现场监管,一方面督促承销机构和证券服务机构认真履行申报事项的尽职调查和核查职责,提高发行上市文件的信息披露质量;另一方面,它可以丰富申报环节的监管手段,形成有效的监管威慑,在一定程度上抑制了发行人和中介机构重合同轻合同的倾向。

据悉,原则上,公司债券的现场监管将在上市后一至两周内完成。现场监管的目标是“发现问题”,通过与主承销商和相关市场主体的充分沟通,共同核实审计关注的事实,引导中介机构更有效地应对审计关注,从而提高发行上市审计工作的效率和质量。在监管过程中,会以中介机构的工作底稿为切入点,现场监管的方式主要包括现场询问、阅读全部工作底稿、查看相关证据材料、约谈相关对象、要求中介机构补充核实等。

同期,上交所宣布公开谴责宁夏高远实业集团有限公司(以下简称“宁夏高远”)及相关责任人在债券发行和存续期管理中的违规行为,并对其主承销商、受托人和律师事务所给予书面警告。这是上交所在前期对华晨及相关机构采取相应自律措施后,第二次主动对公司债券违规行为“亮剑”。

宁夏高远公司债券违约后,上交所立即启动快速反应机制,开展风险处置工作,对发行人信息披露、债务偿还担保等方面进行调查,发现违规后及时启动调查和自律监管程序,并多次与宁夏证监局进行现场检查,及时发现和处理发行人。

经核实,宁夏高远主要违规行为包括:提供虚假抵押备案文件、未如实披露矿业权抵押备案相关情况;未按要求披露可能影响偿付能力和债券价格的重大事项;未及时披露债券债务风险并启动风险缓释和处置计划。

据此,上交所公开谴责宁夏高远及相关责任人,并书面警告为上述债券提供法律服务的主承销商和受托人华西证券和北京尹仲律师事务所在债券发行和期限管理方面的违规行为。

上海证券交易所相关人士表示,对宁夏高远违规行为的调查和处罚,表明了上海证券交易所加强监管和“零容忍”的决心,为债券市场的优质发展保驾护航。及时查处不履行职责的中介机构,依法追究其责任,督促资本市场“守门人”回归职责,是维护市场秩序、形成良好自我约束机制的重要环节。

据一些专家分析,此次现场监管和责任追究的目的是把握风险防范和发展的辩证关系,努力培育债券市场诚信文化,维护债券市场投资者的合法权益。


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